公司上市条件，金融街电讯／杜猛：美股上市从主板到CTC的上市条件及要求

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本文导读目录：

1、公司上市条件，金融街电讯／杜猛：美股上市从主板到CTC的上市条件及要求

公司上市条件，金融街电讯／杜猛：美股上市从主板到CTC的上市条件及要求 ♂

金融街电讯／杜猛：美股上市从主板到的上市条件及要求

独立经济学家杜猛：美股上市从主板到的上市条件及要求

金融街电讯／华尔街纳斯达克上市

美股市场是目前全世界覆盖最全面，层次最丰富，操作最灵活，可为各类型企业提供服务的资本市场，美股市场拥有以下特点：监管最严格同时也是信誉最好的市场；全球资金参与最多，也是规模最大的市场；市盈率及融资额最高的市场；融资最灵活，融资产品最丰富的市场。下面为大家介绍美股市场各板与层次的上市条件及要求。

上市条件及要求

、上市要求

.、全球精选市场财务要求（至少满足其中一类标准）

财务要求

税前收入

（税前由持续经营带来的收入）

近三财年平均≥万美元

且每年≥

且最近两年≥万美元

—

现金流

—

近三财年平均≥万美元

且每年≥

—

市值

—

近个月平均≥万美元

万美元

营收

—

上一财年≥万美元

—

总资产

—

万美元

股东权益

—

万美元

标价

.、全球市场财务要求（至少满足其中一类标准）

要求

收入标准

权益标准

市值标准*

总资产/总营收标准

由持续性经营产生的税前收入（最近一个财年或最近三个财年中的两个财年）

万美元

—

股东权益

万美元

—

挂牌证券的市值

—

万美元

—

总资产及总营收

（最近一个财年或近个财年中的个财年）

—

万美元

公众持股

万

公众持股市值

万美元

标价

股东人数

做市商

营运历史

—

年

—

.、资本市场（至少满足其中一类标准）

要求

权益标准

挂牌证券市值标准*

净收入标准

股东权益

万美元

公众持股市值

万美元

营运历史

年

—

挂牌证券市值

—

万美元

—

由持续经营产生的收入（最近一个财年或最近三个财年中的两个财年）

—

万美元

公众持股

万

股东人数

做市商

标价或收盘价**

$ / $

.、公司治理要求（必须同时满足）

公司治理要求

说明

规则

年度及中期报告的发布

公司必须通过公司网站或电子邮件向股东提供年度及中期报告

()

独立董事

公司董事会独立董事必须过半数

()

审计委员会

公司必须设立由独立董事组成的审计委员会，成员须满足规则-的要求，且能力阅读理解财务报表。审计委员会至少人，其中人须有独立资深财务经验。

()

管理层薪酬

公司需要设立由独立董事组成薪酬委员会，至少人。须通过 ()()()独立测试。薪酬委员会决定或向全体董事会提交高管薪酬方案。

()

董事提名权

必须由独立董事选举或推荐董事候选人

()

行为准则

公司必须采用适用于所有董事、职员和员工的行为准则。

年度会议

公司需要在财年内结束前召开股东大会

()

代理权征集

公司需要为股东大会征集代理权

()

法定人数

公司在其普通股股东会议上必须提供不少于其有表决权股份的.％的股份的法定人数

()

利益冲突

公司必须对可能发生的利益冲突的所有关联交易进行适当的审查和监督。

股东批准事项

该公司被要求获得股东对某些证券的批准，包括：发行相当于≥%流通股股权的并购事项，或关联方有≥%流通股的收购意向；导致控制权变更的发行；股权补偿；在私募配售中，发行股票的数量相当于交易前未发行股票的%或更多，其价格低于账面价值或市场价值。

投票权

公司的行动或发行不能违背或限制现有股东的投票权。

、纽交所要求（非美国公司）

.至少满足其中一项

财务标准

标准收入

.()

标准

固执/营收及现金流

.()()

标准

估值/营收

.()()

标准

关联公司

.()

调整后税前收入

近三财年平均≥亿美元；且最近两财年，每年≥千百万美元

调整后现金流

近三财年平均≥亿美元；且最近两财年，每年≥千百万美元

全球资本总值

亿美元

亿千万美元

亿美元

营收

亿美元

（最近个月）

万美元

（最近财年）

营运历史

个月

.必须全部满足

股权分配标准

关联性

其它挂牌

整数股股东人数

公众持股数

万

公众持股市值

千万美元

亿美元

最低股价

、市场

.、

首发

维持

低价股规则

至少符合下列一项标准：

净有形资产：百万美元（少于三年营运历史），百万美元（三年以上营运历史）或营收：近三年平均百万美元或报价：$，且至少符合下列一项

净收入万美元；净有形资产百万美元；营收百万美元；总资产万美元

报价

全球资本总额

千万美元

百万美元

通过

做市商报价

（天内）

股东人数

持有股以上的股东人

.、

无财务要求；但须按要求提供审计报告，公告公司信息及新闻；股价不能低于.美元；进行年度管理认证，核实控股股东、董事、流通股等信息；获得晨星股票评级等。挂牌企业同样要向注册成为报告公司，这也为企业直接专板或提供了便利性。

.、

无要求，无须注册为报告公司

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#五十人独立经济学家#中华博士会执行会长金融街电讯总裁中国企业资本联盟主席杜猛，著名独立经济学家，经济学博士，被誉为中国四大财经怪才之一、鬼城博士。民革北京大学支部党员。代表作品：《货币学》《货币银行学》《投资管理概论》《房地产开发与运营》《鬼城论》等。曾经主持集团总部和上市公司的日常经营管理工作，对所属投资地区和分子公司，数千万平米的开发面积，进行管控，有国内外上市公司主要负责人的工作背景，资本运营和房地产投资与开发双重工作经验，是金融界和地产界学院派和实战派的代表性人物；先后担任军企、国企、校企、上市集团等不同背景的企业高管。