私募投资基金募集行为管理办法，基金投资者适当性管理的监管脉络-2020.12.20

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本文导读目录：

1、私募投资基金募集行为管理办法，基金投资者适当性管理的监管脉络-2020.12.20

2、私募投资基金募集行为管理办法，监管雷霆出手！牌照注销

基金投资者适当性管理的监管脉络-..

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关于基金投资者适当性管理的相关法律法规和准则，直接相关的基本就是下面的个：

一、年月日，中国证监会发布的《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字[]号）。

该意见规定了公募基金投资者适当性管理的基本要求和框架，后期的相关法律法规和准则在此基础上进行细化和严格。

二、年月日，中国证券投资基金业协会发布、自年月日起施行的《私募投资基金募集行为管理办法》。

本办法只针对私募基金管理人，不直接适用于公募基金管理人。

后期适用于公募基金管理人的《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中的很多要求直接参照了该办法的相关规定。

本办法中，私募基金管理人需要设置个小时的静默期，让投资者冷静思考是否投资，但针对公募基金管理人并未引入这个规定。

该办法发布时有两个附件供参考《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》。

三、年月日中国证券监督管理委员会年第次主席办公会议审议通过、自年月日起施行、根据年月日中国证券监督管理委员会令第号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正的《证券期货投资者适当性管理办法》。

本办法标志着公募基金管理人投资者适当性管理要求的升级。

四、年月日，中国证券投资基金业协会发布实施的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发〔〕号）。

该指引是《证券期货投资者适当性管理办法》的配套规定，对相关内容进行了细化和明确。它有个附件：

《投资者基本信息表参考模板（自然人）》《投资者基本信息表参考模板（机构）》《投资者基本信息表参考模板（产品）》《基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）》《基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）》 《基金产品或者服务风险等级划分参考标准》《投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函参考模板》《风险不匹配警示函及投资者确认书参考模板》《投资者转化表参考模板(专业转普通）》《投资者转化表参考模板(普通转专业）》。

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中国基金报记者 若晖

最近半年，第三方基金销售江湖掀起了注销牌照潮，最近一家被监管实施注销牌照的是泰诚财富，这也是去年月以来，被监管注销牌照的第家基金销售机构。

早在年月，证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则，第三方基金销售机构囤牌照待价而沽已成历史，基金销售机构进退有序的新生态逐渐成形，一些违规展业或是不具备市场竞争力的销售机构开始陆续退出市场。

又一家基金销售机构被注销牌照

继基金业协会、证监局下发监管函之后，泰诚财富最终被监管注销牌照，年多时间的基金代销“生涯”正式结束。

近日，大连证监局发布《关于注销泰诚财富基金销售（大连）有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》，公告中表示，大连证监局前期对泰诚财富基金销售（大连）有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定，近日，大连证监局决定注销泰诚财富基金销售（大连）有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

泰诚财富也是继大泰金石、财路基金、长春发展农村商业银行、山东寿光农村商业银行等机构之后，又一家被监管注销基金销售牌照的销售机构。

天眼查网站显示，泰诚财富成立于年月日，注册资本万元，法定代表人为李春光，年月拿到基金销售资格。

因与多名当事人存在劳动争议、人事争议，未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，泰诚财富自年月起就被法院出具限制消费令。

同时，由于与广州合凡投资咨询有限公司存在借贷纠纷，二审法院判决泰诚财富基金销售（大连）有限公司向广州合凡投资咨询有限公司承担连带清偿责任，去年月被强制执行.元万元。

泰诚财富此前“连吃”多张监管罚单

早在年，泰诚财富就接到多张监管罚单。

年月日，基金业协会发布《关于暂停泰诚财富基金销售（大连）有限公司私募基金募集业务的决定》。通报中称，协会收到大连证监局出具的《关于对泰诚财富基金销售（大连）有限公司采取出具警示函并暂停新增客户行政监管措施的决定》的行政监管措施决定书，要求泰诚财富在整改验收完成之前，不得新增客户。

根据《决定》，协会认为泰诚财富在内部控制、人员管理等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求，根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则，现决定暂停泰诚财富私募基金募集业务。

泰诚财富应自收到决定之日起，立即停止私募基金募集活动，暂停业务期间不得从事下列活动：签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额（权益）、办理基金份额认/申购（认缴）。

年月中旬，大连证监局发布《关于对泰诚财富基金销售（大连）有限公司采取出具警示函并暂停新增客户行政监管措施的决定》。《决定》中列举了泰诚财富多项违规行为：

一、 公司目前不能有效执行内部控制和风险管理制度

公司虽已制定内部控制和风险管理制度，但目前公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象，不能有效执行各项内部控制制度。该情况不符合《证券投资基金销售管理办法》第九条、第二十二条规定。

二、公司已发生可能影响机构正常运作的重大变更事项

公司目前没有符合条件的合规负责人在岗，影响机构正常运作。该情况不符合《证券投资基金销售管理办法》第二十二条规定。

三、公司变更副总经理、监事、合规负责人，未在变更前向证监局备案变更方案

公司高级管理人员变更事项未在变更前向证监局备案。该情况不符合《证券投资基金销售管理办法》第二十二条规定。

四、公司有关宣传与实际不符

公司通过网站、员工个人微信公众号等平台，将证监局年月对公司开展的调研工作，宣传为证监局支持公司的经营活动，与实际不符。该行为不符合《证券投资基金销售管理办法》第四条规定。

年月日，由于存在所发行的“平阳富恒投资管理合伙企业（有限合伙）”产品未在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续，以及“泰诚大通朱雀号私募投资基金”产品的投资者人数累计超过二百人；向投资者承诺使用公司自有资金垫付投资本金及预期收益等多个问题，上海证监局也对泰诚控股旗下的泰诚大通（上海）股权投资管理出具警示函措施。

多家基金公司相继终止

泰诚财富代销合作

合规风控问题不断暴露，多家基金公司早已纷纷取消与泰诚财富的合作。

最近一家“拉黑”泰诚财富的基金公司还可追溯至年上半年。

年月日，中加基金发布《关于终止泰诚财富基金销售(大连)有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》，公告中称，为维护投资者的利益，中加基金自年月日起终止泰诚财富基金销售（大连）有限公司办理本公司旗下基金的相关销售业务，投资者可以通过本公司办理相关业务。

据基金君统计，自年 月 日长盛基金率先停止泰诚财富办理旗下基金销售业务以来，已有接近家基金公司终止泰诚财富代销合作。

国海富兰克林、华商基金、泰康资产三家公司更是两次“出手”，先是暂停或中止泰诚财富代销旗下基金，而后终止代销业务。

泰诚财富是泰诚投资控股旗下基金销售机构，除了泰诚财富，泰诚投资控股旗下还有泰诚资本、泰诚大通两家私募机构。

不过，在基金业协会网站上，泰诚资本、泰诚大通均被标注为异常机构，异常原因为未按要求进行产品更新或重大事项更新累计次及以上；未按要求按时提交经审计的年度财务报告。同时两家机构分别还存在逾期未清算基金、高管人员无证券投资基金从业资格等问题。

大连个客户曾追讨“泰诚财富”

据大连广播电视台报道，年年初，多位投资者曾反馈通过泰诚财富购买的产品到期无法兑付。

投资者展示的理财经理发布的公告称，因公司原经营管理问题，自年月起，集团所属子公司多支产品陆续发生延迟兑付情况。

在泰诚财富大连公司的高层办公室，大连广播电视台记者见到了泰诚财富大连公司的法定代表人李春光。李春光称，依其当时了解到的情况看，钱有可能是最终用于运营和兑付了。而当记者追问，客户的钱原本是应该用在项目上的，但是并没有放到项目上，而是放到了其它客户没有允许的地方？李春光回答：我现在看的情况应该是这样。

据李春光说，如今公司运营现在的确出现了问题，公司的财务代表刘洋和实际控制人林卓都在上海接受调查。公司现在账面上大概有两亿左右的资金，但是对于如今要对付的四百位客户的十二亿左右的本金，显然是不够用的。

据大连广播电视台记者了解，证监会工作人员当时也已经进驻泰诚财富进行调查。

编辑：舰长

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